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户籍地上海市崇明县2019年3月6日西南合成

财经新闻 2019-03-06 19:3757未知admin

  和讯网消息 9月13日,中国裁判文书网公布周海军内幕交易、泄露内幕信息罪一审刑事判决书。周海军作为瀛浦投资公司操盘手,2010年9月,通过时任东北证券保代的秦宣获知西南合成(现更名为:北大医药)即将重组停牌。随后,周海军动用6个证券账户大肆买入8900万元西南合成股票,复牌后卖出获利逾800万元。

  因周海军在第一个涨停即卖出大部分股票,被公司质疑老鼠仓行为,后被公司开除。法院一审判决,以周海军内幕交易、泄露内幕信息罪,判处有期徒刑3年,缓刑3年。

  判决书显示,被告人周海军,男,1980年10月23日出生于上海市宝山县,汉族,大学文化,曾任上海瀛浦投资有限公司证券二部负责人,现无业,户籍地上海市崇明县,住上海市宝山区。2015年9月1日因涉嫌内幕交易罪被太原市公安局决定刑事拘留,并上网追逃;同年9月15日被上海市公安局宝山分局双城派出所抓获,并执行刑事拘留。

  经法院审理查明:2007年前后,被告人周海军在做财经公关时与秦宣(另案处理)结识。2010年4月,秦宣进入东北证券北京分公司工作,后担任该公司深圳市场部副总经理,系保荐人。同年8月中旬,北大国际医院集团西南合成制药股份有限公司(以下简称:西南合成公司,2013年11月更名为北大医药股份有限公司)与北大国际医院集团有限公司(以下简称:北医集团)筹划资产重组,拟将北医集团控股的北京北医医药有限公司(以下简称:北医医药)股权注入西南合成公司。

  2010年8月下旬的一天,秦宣作为提供中介服务的东北证券北京分公司”西南合成”项目主办人,初步知悉了西南合成公司资产重组的事项。同年9月6日前后,秦宣参加了北医集团召开中介机构协调会议,并知悉了西南合成公司购买北医医药股权的具体方案。

  2010年9月初,被告人周海军被上海瀛浦投资有限公司(以下简称:瀛浦投资公司)聘用为证券二部负责人。9月初的一天,被告人周海军从秦宣处得知,秦宣正在参与西南合成公司资产重组项目,并获悉有关西南合成公司购买资产的方案。

  西南合成停牌前最后一天,9月21日9时左右,秦宣电话告知被告人周海军”西南合成”股票将于下一个交易日停牌。被告人周海军得知上述信息后,经瀛浦投资公司相关人员同意并调度资金,动用6个证券账户大量买入”西南合成”股票;自同年9月14日至21日,合计净买入”西南合成”股票596.92万股、金额8951.19万元。

  10月26日,西南合成公司发布发行股份购买资产暨关联交易预案的公告,并”西南合成”股票当日复牌,被告人周海军遂将利用上述证券账户购买的”西南合成”股票部分卖出,总计获利817.21万元。

  西南合成复牌后,瀛浦投资董事长曾转告周海军一定别卖,因为这种情况通常会有几个连续的涨停。但在”西南合成”股票复牌的卖出时机上,被告人周海军未按照蒋某等人的要求操作,在复牌当天卖出440多万股,后被公司质疑存在老鼠仓的行为,周海军随即被瀛浦投资公司辞退。期间,瀛浦投资公司按原本许诺的年薪20元,支付给被告人周海军2万元月薪。

  和讯网发现,早在2011年11月,证监会新闻发布会通报了东北证券秦宣泄露内幕信息一案。证监会在调查秦宣的过程中发现,秦宣不仅向周某泄露了内幕信息,还利用原同事“任某某”账户在内幕信息公开前,买入西南合成股票9万多股,交易金额达140万元,获利23万元。

  法院认为,被告人周海军作为瀛浦投资公司证券二部负责人,通过与证券公司保荐人秦某的联络,非法获取西南合成公司的内幕信息,在涉及该”西南合成”证券交易价格有重大影响的信息尚未公开前,利用职权协调资金大量买入”西南合成”股票,后又卖出为公司从中非法获取暴利,其行为已严重扰乱国家正常的金融管理秩序,情节严重,构成内幕交易罪。

  依据《中华人民共和国刑法》等相关法律判决,被告人周海军犯内幕交易罪,判处有期徒刑3年,缓刑3年。内幕交易的违法所得817.21万元予以没收,上缴国库。

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